Техническая экспертиза документов включает экспертное исследование реквизитов документов и материалов документов. Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах, рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов. Материалы документов – это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов:материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки, корректировки реквизитов и т.д.).

Объектами судебно-технической экспертизы документов являются:

• документы;
• изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажные изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);
• технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;вещества, предназначенные для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага и т.п.);
• изделия из бумаги и картона и др.

При проведении экспертизы этого вида решаются задачи, типичные для класса криминалистических экспертиз: диагностические, идентификационные, классификационные. 

Общими (основными) задачами являются следующие:

1. Диагностические задачи:

• установление способа изготовления документа (его реквизитов);
• определение времени изготовления документа или его отдельных частей;
• установление факта и способа внесения изменений в документ;
• выявление первоначального содержания документа.

2. Идентификационные задачи:

• установление принадлежности частей одному документу;
• идентификация технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений;
• идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений. 

3. Классификационные задачи:

• установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.

Подготовка материалов на техническую экспертизу документов

При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов и информации, необходимой для производства экспертизы. Основные правила обращения с документами – вещественными доказательствами, разработанные в криминалистике, следующие:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать в материалах дела на листы бумаги, сгибать и складывать только по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, т.к. это может существенно изменить их свойства;
• не делать на документах пометок, обводок, рисовок;
• пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить отпечатков пальцев;
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов.

В постановлении (определении) о назначении экспертизы необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию: указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления, дать информацию об обстоятельствах обнаружения документа, указать непосредственный объект исследования и его место расположения (в материалах дела – лист дела).

При назначении экспертизы материалов документов не допускается направление на экспертизу копии документа вместо оригинала.

Ниже приведены рекомендации по представлению экспертам сравнительных образцов и необходимой информации об исследуемых документах для решения основных задач технической экспертизы документов.

Идентификация печатей и штампов по оттискам

Наряду с исследуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать (штамп) либо экспериментальные образцы (10–20 оттисков идентифицируемой печати или штампа) и свободные образцы (10–20 документов), соотносимые по времени с исследуемым документом. Экспериментальные образцы следует получать с различной степенью интенсивности и силой нажима и на различной подложке. По возможности, следует предоставить эксперту информацию, сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием.

Идентификация принтера по текстам

Для идентификации принтеров: знакосинтезирующих точечноматричных, струйных, лазерных, светодиодных, термографических, с монолитным литероносителем необходимы свободные образцы – тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов следует отдавать предпочтение документам, сопоставимым с исследуемым (по содержанию, размеру, конфигурации знаков).

Представлять экспериментальные образцы целесообразно в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен на принтере на момент направления его на экспертизу.

Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа.

При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении (определении) разрешение на проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества.

Идентификация средств репрографии по текстам

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на копировально-множительных аппаратах, в качестве сравнительного материала следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (не менее 10 страниц). Кроме того, дать справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах аппарата.

Идентификация пишущего прибора по штрихам

На экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т.п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять ампулу с пастой или ее остатками. Следует обязательно дать эксперту разрешение на вырезку штрихов записей в документе.

Установление давности выполнения документов

В судебно-следственной практике часто возникает вопрос о времени и последовательности выполнения реквизитов документов, временного интервала и последовательности выполнения документов, которые составляются в нескольких экземплярах.

Принято различать относительную и абсолютную давность выполнения документов. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность и разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры. Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями.

Для решения вопроса об абсолютной давности документов необходимо очень внимательно отнестись к подбору сравнительного материала, т.к. ряд существующих экспертных методик по определению возраста документа основан на выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, используемых для выполнения реквизитов, в процессе их эксплуатации, а также временными изменениями в составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни».

Реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм (печатей, штампов), текстов, выполненных на знакопечатающем аппарате (пишущая машинка,принтер), имеется с точностью до дня, недели, месяца, если будут представлены необходимые образцы для сравнения – документы, в которых имеются оттиски печати, нанесенные той же печатью, тексты, выполненные на том же знакопечатающем устройстве, во весь проверяемый период времени с частотой – день, неделя, месяц.

Для применения методики установления давности выполнения рукописных реквизитов шариковой авторучкой, оттисков печатей – штемпельной краской, текстов, выполненных способом струйной печати, которая основана на изучении относительного содержания в штрихах летучих компонентов необходимы: разрешение на проведение вырезок из штрихов (5–6 штук по 1,0–1,5 см) и бумаги документа, информация о проверяемом периоде времени выполнения документа, информация о том, когда документ был представлен в суд, приобщен к материалам дела.

По возможности, следует представить эксперту в качестве сравнительных материалов средства изготовления, которые могли использоваться для выполнения исследуемого документа: шариковую авторучку, штемпельную подушку либо документы с реквизитами, выполненными ими в проверяемый период времени.

Возможности решения задач по определению давности документов во многом зависят от качества подготовки материалов для экспертизы. Из опыта экспертной практики следует, что основной причиной невозможности установить время выполнения реквизитов оттисков печатных форм является непредставление (или представление не в полном объеме) соответствующих сравнительных материалов.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документу вид состарившегося и затруднить производство экспертизы. В таких случаях можно предположить «криминальный» характер изготовления документа.

Экспертиза реквизитов документов

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для подделки документов. К ним относятся:

• рукописные реквизиты (тексты, записи, подписи);
• оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, тексты, выполненные на знакопечатающих аппаратах);
• наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки);
• пишущие приборы (ручки, фломастеры, карандаши и т.п.);
• печатные формы (клише, компостеры, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

В соответствии с задачами экспертизы могут быть сформулированы следующие вопросы:

• Каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением множительно-копировальной техники, путем монтажа)?
• В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей (подписей) и других реквизитов документов?
• Каким способом нанесен оттиск печати на исследуемый документ?
• Одним ли клише нанесены оттиски печатей на исследуемых документах?
• Тем ли клише, образцы которого представлены в качестве сравнительного материала, нанесен оттиск печати на исследуемом документе?
• Каково содержание слабо видимого оттиска печати?
• Подвергалось ли изменению первоначальное содержание исследуемого документа, и если да, то каким способом?
• Каково первоначальное содержание исследуемого документа, подвергшегося изменениям?
• Каково первоначальное содержание угасших записей в исследуемом документе?
• Не составляли ли ранее фрагменты разорванных документов единое целое?
• Каково содержание разорванных документов?
• Каково содержание залитых (замазанных, зачеркнутых) записей?
• Каково содержание заклеенных записей?
• Каково первоначальное содержание записей в исследуемом документе, подвергшемся воздействию высоких температур?
• Каково содержание записей, образованных следами давления?
• Каково содержание записей, выполненных невидимыми чернилами?
• Не подвергалась ли переклейке фотокарточка (марка и т.п.) на исследуемом документе?
• Каким способом изготовлен бланк исследуемого документа (на ФГУП «Госзнак», типографским или с помощью современной оргтехники)?
• Не одинаковым ли способом изготовлены бланки исследуемых документов?
• Установить тип (систему, модель) пишущей машины (знакопечатающего устройства), на которой отпечатан исследуемый документ?
• Не напечатаны ли исследуемые документы (их фрагменты) на данной пишущей машине (знакопечатающем устройстве)?
• В каком году (или в какой период) напечатан данный документ на конкретной пишущей машине?
• Не допечатаны ли конкретные записи в исследуемом документе?
• Не изготовлен ли исследуемый документ путем монтажа (например, не составлен ли с помощью современной оргтехники из фрагментов нескольких документов)?
• Не нанесена ли исследуемая подпись с помощью предварительной технической подготовки, с помощью факсимиле, с помощью современной оргтехники?
• В какой последовательности выполнены фрагменты исследуемого документа?
• До или после образования складок выполнены рукописные записи?
• Каким способом изготовлены исследуемые купюры?
• Соответствует ли дата нанесения оттиска печати (штампа) той дате, которая указана в документе?
• Не нанесен ли оттиск печати (штампа) в ... месяце ... года?

Экспертиза материалов документов

Объектами экспертизы материалов документов являются:

• материалы письма в штрихах;
• материалы письма в емкостях;
• покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах;
• наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);
• материалы письма;
• бумага (картон) – материал (основа) документа;
• изделия из бумаги и картона;
• клей;
• корректирующие вещества (паста-штрих, корректирующая бумага).

На разрешение экспертов могут быть поставлены следующие вопросы:

• Каким пишущим прибором (шариковой, гелевой, капиллярной, перьевой ручкой, фломастером, карандашом и т.д.) выполнены рукописные записи в исследуемом документе? 
• Представленным ли пишущим прибором выполнены рукописные записи в исследуемом документе?
• Одним ли пишущим прибором выполнены рукописные записи в исследуемом документе? 
• Имеют ли представленные на экспертизу фрагменты бумаги общую родовую и групповую принадлежность?
• Не принадлежали ли фрагменты бумаги либо листа бумаги, одному листу либо конкретному изделию, в частности тетради?
• Каков вид клеящего вещества, использованного при наклейке (переклейке) фотокарточки, марки, конверта?
• Соответствует ли дата выполнения рукописного текста документа (подписи) дате, которая в нем указана?
• Не выполнен ли рукописный текст документа (подпись) в ... году?